【名词&注释】
考核制度(examination system)、主要内容(main contents)、建立健全(establishing and perfecting)、营业执照(business license)、不必要的(unnecessary)、证券营业部(security operation house)、业务人员(business operation personnel)、证券经纪商(security broker)、差异性市场营销策略、中国证券业(chinese industry of securities)
[单选题]()是指不考虑各细分市场的差异性,仅强调它们的共性,而将它们视为一个统一的整体市场。
A. 集中性市场营销策略
B. 差异性市场营销策略
C. 无差异市场营销策略
D. 分散性市场营销策略
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学习资料:
[单选题]证券经纪业务包含的要素不包括()
A. A.委托人
B. B.证券经纪商(security broker)
C. C.证券交易所
D. D.中国证券业(chinese industry of securities)协会
[单选题]客户查询证券注册资料时,由()向中国结算公司实时办理查询。
A. 证券营业部的经办人
B. 证券营业部的复核员
C. 客户本人
D. 证券交易所
[多选题]对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证券公司应每年核实其(),如未办理,证券公司应督促其及时更正。
A. 账户设立是否完整
B. 营业执照是否有效
C. 是否通过年检
D. 内部控制制度是否有效
[多选题]客户办理指定商业银行确认手续时,须输入()。
A. 银行结算账户密码
B. 银行资金账户密码
C. 证券资金账户密码
D. 证券结算账户密码
[多选题]按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为()。
A. 替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B. 与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C. 提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
[多选题]证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有()。
A. 建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B. 建立健全证券经纪业务人员(business operation personnel)管理和科学合理的绩效考核制度
C. 建立健全证券营业部管理制度
D. 统一交易系统,加强信息系统安全管理
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