客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保

【名词&注释】

风险承受能力(risk bearing capacity)、公司章程(articles of association)、法人代表、证券交易(stock exchange)、证明文件(documentary evidence)、身份证明(proof of identity)、证券公司营业部、有价证券(securities)、证券公司融资、忽略不计

[单选题]客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。

A. 融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×买入价格）×100％
B. 融资保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
C. 融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×证券市价）×100％
D. 融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×收盘价）×100%

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学习资料：

[多选题]客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。

A. A．有效身份证明文件
B. B．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C. C．融资融券担保品证明
D. D．法人代表授权书

[多选题]下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有()。

A. 客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
B. 客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
C. 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易
D. 客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施

[单选题]客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于()。

A. 500人
B. 1000人
C. 4000人
D. 5000人

[单选题]融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。

A. 在交易所上市交易满2个月
B. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C. 股东人数不少于1000人
D. 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%

[单选题]客户甲向其信用账户提交了150000元现金和5000股“证券A”作为担保品。假设“证券A”市价为20元，其折算率为70%，“证券B”市价为10元，客户甲以每股10元融资买入20000股“证券B”，此时其信用账户的维持担保比例是（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

A. A、2.25%
B. B、225%
C. C、125%
D. D、1.25%

[单选题]证券公司不得向下列（）客户融资融券

A. 交易结算资金已纳入第三方存管
B. 具备一定的投资经验和一定的风险承受能力
C. 有重大违约记录
D. 已在该证券公司从事证券交易二年以上

[单选题]根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，投资者可以选择（）家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场可委托证券公司为其开（）个信用证券账户（）

A. A.多，多B.1，2C.2，2D.1，1

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