2022证券交易题库第六章证券自营业务题库免费模拟考试题183

1. [单选题]证券公司自营买卖业务的首要特点为（）

A. A．决策的自主性
B. B．交易的风险性
C. C．收益的不稳定性
D. D．买卖的随意性

2. [单选题]将为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

A. 证券交易所会员
B. 上市公司
C. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
D. 中国证监会

3. [单选题]每年6月30日和12月31日过后的（）日内，证券交易所需向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 60

4. [多选题]按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。

A. 股票
B. 债券
C. 权证
D. 证券投资基金

5. [多选题]证券公司自营业务运作管理的重点有（）。

A. 控制运作风险
B. 确定运作原则
C. 建立运作流程
D. 专人负责清算

6. [多选题]下列关于《证券法》^{(securities law)}对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。

A. 个人从事内幕交易的，责令依法处理^{(decide according to law)}非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B. 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C. 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D. 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

7. [多选题]证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。

A. 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款
C. 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
D. 对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

8. [多选题]有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

A. 单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D. 以其他方法操纵证券交易价格的

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