证券发行与承销题库2022第九章债券的发行与承销题库专业每日一练(07月11日)

1. [单选题]上市公司申请发行新股，承销商不一定填报申请文件中有关（）的核对表。

A. 会计报表
B. 审计报告
C. 盈利预测审核报告
D. 最近三年加权平均净资产收益率

2. [单选题]公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率^{(high interest rate)}，发行人从（）选起，直至达到需要发行的数额为止。

A. 高价或高利率^{(high interest rate)}
B. 低价或低利率
C. 高价或低利率
D. 低价或高利率^{(high interest rate)}

3. [多选题]可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（）。

A. 资产支持证券第三方担保人主体发生变更
B. 资产支持证券的信用评级发生变化
C. 发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
D. 受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件

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