中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、不正当利益(unjust interests)、企业集团(enterprise group)、政策性银行(policy bank)、证券公司(securities company)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国银监会(china banking regulatory commission)、保荐代表人(sponsor deputy)、招募说明书、银行储蓄存款

[多选题]中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

A. 治理结构
B. 收益水平
C. 内控水平
D. 风险控制

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[单选题]（）发行次级定期债务，须向中国银监会^{(china banking regulatory commission)}提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A. A．政策性银行
B. B．商业银行
C. C．企业集团财务公司
D. D．其他金融机构

[多选题]我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。

A. A．自办发行
B. B．有限量发售认购证
C. C．上网定价发行
D. D．基金及法人配售

[单选题]下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格的是（）。

A. 通过从事保荐业务谋取不正当利益
B. 内部控制制度未有效执行
C. 本人及其配偶持有发行人的股份
D. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

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