【名词&注释】
执行情况(implement situation)、合法权益(legal rights)、公司章程(articles of association)、公司董事会(corporate board)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、客户保证金(customer credit balance)、违法违规行为、有关规定(related regulations)、证监会派出机构
[判断题]期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定下一任首席风险官人选,按照有关规定(related regulations)履行相应程序。()
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学习资料:
[单选题]下列不属于期货公司首席风险官的职权的是()。
A. 向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息
B. 查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C. 了解期货公司业务执行情况
D. 与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
[多选题]首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A. 涉嫌占用、挪用客户保证金(customer credit balance)
B. 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准
D. 股东干预期货公司正常经营
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