【名词&注释】
律师事务所(law office)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券公司风险控制、注册资本(registered capital)、证券法律业务、招股说明书(prospectus)、《证券法》(securities law)、法律意见书、经营场所(management place)、我国证券公司(securities company in china)
[单选题]证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以()。
A. 责令停业整顿
B. 撤销其有关业务许可
C. 指定其他机构托管、接管
D. 撤销经营证券业务许可
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学习资料:
[多选题]我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。
A. 为股票的发行出具招股说明书
B. 为证券发行和上市活动出具法律意见书
C. 为证券承销活动出具验证笔录
D. 审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
[多选题]按照《证券法》(securities law)的要求,设立证券公司应当具备的条件是()。
A. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
B. 有固定的经营场所(management place)和业务设施
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D. 有完善的风险管理与内部控制制度
[多选题]证券金融公司的职责有()。
A. 为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
B. 监控证券公司的融资融券业务
C. 监测分析全市场融资融券交易情况
D. 运用市场化手段防范风险
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