自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（）

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、会计核算(accounting)、民事责任(civil liability)、刑事责任(criminal responsibility)、银行间市场(interbank market)、情节严重(gravity of the circumstances)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、法律责任。、非法所得(fraudulent gains)

[判断题]自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（）

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学习资料：

[单选题]证券公司自营买卖的主要对象是（）。

A. 已经和依法可以在境内证券交易所^{(stock exchange)}上市交易的证券
B. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券
C. 依法经中国证监会^{(china securities regulatory commission)}批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D. 股指期货和利率互换

[单选题]证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（）。

A. 民事责任
B. 刑事责任
C. 非法所得^{(fraudulent gains)}
D. 证券公司责任

[多选题]证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。

A. 具体投资项目的决策
B. 确定具体的资产配置策略
C. 确定投资事项
D. 确定投资品种

[多选题]证券自营业务运作管理中（）应当相互分离并由不同人员负责。

A. 投资品种的研究
B. 投资组合的制定和决策
C. 交易指令的执行
D. 会计核算

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