甲上市公司拟发行可转换公司债券，已知募集说明书公告日前20个交

【名词&注释】

产业政策(industrial policy)、重大资产重组(the great restructuring of asset)、重大事件(important events)、中国证监会(china securities regulatory commission)、资产重组行为、会计年度(fiscal year)、股票交易(stock exchange)、首次公开发行股票(initial issuing of stocks)、主承销商(managing underwriter)、符合规定(conforming to prescribed)

[单选题]甲上市公司拟发行可转换公司债券，已知募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易^{(stock exchange)}均价为25元／股，前一个交易日均价为20元／股，本次发行拟定的转股价格不得低于（）元／股。

A. 25
B. 22.5
C. 20
D. 18

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[单选题]某上市公司于2013年6月1日公告募集说明书，拟发行可转换公司债券。6月1日前20个交易日，该公司股票均价为15元，前一个交易日的股票均价为20元。下列转股价格符合规定^{(conforming to prescribed)}的是（）元。

A. 12
B. 16
C. 18
D. 22

[单选题]根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，下列情形中，不构成上市公司重大资产重组行为的是（）。

A. 购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上
B. 购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上
C. 购买、出售的资产可变现净值占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产净值的比例达到50%以上，且超过3000万元人民币
D. 购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币

[多选题]根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（）。

A. 甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
B. 乙上市公司的股东王某持有公司10％的股份被司法冻结
C. 丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿
D. 丁上市公司变更会计政策

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（）。

A. 公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的20％
B. 公司经理的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
C. 上市公司董事长发生变动
D. 公司债务担保的重大变更

[单选题]非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，根据中国证监会的规定，合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定的资质，下列说法不正确的是（）。

A. 合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
B. 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
C. 名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者
D. 净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。

A. 首次公开发行股票^{(initial issuing of stocks)}不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格
B. 公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家
C. 首次公开发行股票^{(initial issuing of stocks)}网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商^{(managing underwriter)}不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
D. 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者

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