中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚

【名词&注释】

大学本科(undergraduate college)、财务负责人(finance chief)、法定代表人、学士学位(bachelor degree)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、期货业协会、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、证监会派出机构

[判断题]中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]下列属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是（）。

A. 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B. 具有大专以上学历
C. 通过中国证监会认可的资质测试
D. 有履行职责^(acquittal)所必需的时间和精力

[多选题]下列需要具备期货从业人员资格的有（）。

A. 期货公司董事长和监事会主席
B. 期货公司总经理
C. 财务负责人、营业部负责人
D. 期货公司法定代表人

[多选题]当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}进行监管谈话，出具警示函。

A. 国务院期货监督管理机构
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会派出机构

[多选题]张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是（）。

A. 张三是大专学历，从事期货业务16年
B. 李四取得法学学士学位，从事律师工作8年
C. 王五专科学历，在某银行工作了4年
D. 吴六经济学博士学历，刚毕业

本文链接：https://www.51bdks.net/show/5dg9d5.html