发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的，应在发行新股的招

【名词&注释】

投资银行业务(investment banking)、专业人员(professional)、特别规定(special provisions)、审计报告(audit report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、专业人士(specialty people)、股东大会决议(resolution of general meeting of shareh ...)、公开发行(public offerings)、主承销商(managing underwriter)、立案侦查

[单选题]发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的，应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

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[多选题]非公开发行^{(public offerings)}股票的特定对象应当符合的规定有（）。

A. A、特定对象符合股东大会决议^{(resolution of general meeting of shareh)}规定的条件
B. B、发行对象不超过l0名
C. C、发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
D. D、发行对象不能为自然人

[多选题]公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

A. A、审计报告
B. B、盈利预测审核报告
C. C、资产评估报告
D. D、资信评级报告

[单选题]上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（）表决。

A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 临时股东大会

[多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行^{(public offerings)}股票。

A. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D. 最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

[多选题]保荐机构的内核要求规定（）。

A. 内核小组通常由5～10名专业人士组成
B. 公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C. 内核小组成员要保持稳定性和独立性
D. 内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

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