风险经理检查金库守库时，应调阅《守库登记簿》查看守库值班是否

【名词&注释】

定性分析(qualitative analysis)、准确性(accuracy)、大规模(large-scale)、交通管制(traffic control)、相结合(combination)、业务部门(business department)、恐怖分子(terrorist)、登记簿(register)、风险管理部门、产品线(product line)

[单选题]风险经理检查金库守库时，应调阅《守库登记簿^(register)》查看守库值班是否为（）签字，查看守库值班监控录像看是否为（）守库。

A. 单人；双人
B. 单人；单人
C. 双人；单人
D. 双人；双人

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学习资料：

[单选题]某支行原会计主管王某顶替柜员上岗，在办理A公司向B公司汇款1000万元业务时，未将款项汇出，而是转入到谢某的个人存折账户中，5日后从谢某的账户将1000万元转A公司账户，再汇入B公司。该操作风险事件类型为（）。

A. 外部欺诈
B. 就业制度和工作场所安全事件
C. 执行、交割和流程管理事件
D. 内部欺诈

[多选题]操作风险的损失形态包括。（）

A. 法律成本、监管罚没
B. 资产损失、对外赔偿
C. 追索失败、账面减值
D. 由操作风险事件引发的其他损失

[单选题]某市连续发生恐怖分子^(terrorist)用针状物刺伤市民，制造恐怖氛围的案件，引起大规模群众聚集事件。政府在部分城区实行严格交通管制和戒严，银行多个网点无法正常营业。该操作风险事件成因为（），风险事件类型为（）。

A. A.内部程序B.外部事件C.就业制度和工作场所安全事件D.实物资产的损坏

[单选题]风险管理部门在接到下级行或业务部门风险报告后，处理行为不当的是（）。

A. 对操作风险事件报告内容进行必要的核查
B. 直接转报至上级行风险管理部
C. 对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关
D. 要主动追踪核查事件进展情况

[单选题]某支行柜员在经办借记卡取现10万元时业务操作反方向，造成短款20万元，经与客户沟通解释，追回20万元。该案例属于事件类型、产品线^{(product line)}的哪一类？（）

A. 执行、交割和流程管理事件，零售银行业务
B. 内部欺诈，零售银行业务
C. 执行、交割和流程管理事件，支付和结算
D. 内部欺诈，支付和结算

[单选题]风险经理在检查时，发现某柜员的会计传票中有一张存款凭条上打印的客户名称与经办柜员名称一致，说明该柜员有（）的可能性。

A. 抹账未签字
B. 应客户要求抹账
C. 授权业务未审核
D. 柜员自办业务

[多选题]在RCSA实施过程中，调查问卷的运用较多，一份合格的调查问卷应满足哪些标准（）。

A. 问题具体、表述清楚
B. 重点突出、整体结构好
C. 确保问卷能完成调查任务与目的
D. 便于统计整理

[单选题]商业银行采用的定量分析方法主要是基于对（）和（）的分析。

A. B

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