证券法律制度题库2022试题全部答案(04.17)

1. [多选题]根据证券法律制度的规定，下列对非公开发行^{(non-public offering)}公司债券的表述中，正确的有（）。

A. 非公开发行^{(non-public offering)}的公司债券应当向合格投资者^{(qualified investor)}发行，每次发行对象不得超过200人
B. 非公开发行^{(non-public offering)}的公司债券仅限于在合格投资者^{(qualified investor)}范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者^{(qualified investor)}合计不得超过200人
C. 非公开发行^{(non-public offering)}公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
D. 取得证券承销业务资格的证券公司非公开发行^{(non-public offering)}的公司债券可以自行销售

2. [多选题]上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。

A. 甲投资者已经持有A上市公司35%的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1%的股份
B. 乙投资者已经持有B上市公司40%的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持B公司1%的股份
C. 丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响C公司的上市地位
D. 丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/59eo5.html