根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规

【名词&注释】

经营风险(business risk)、会计师事务所(accounting firm)、业务培训(professional training)、责任人员(responsible personnel)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、主管人员(executive staff)、不正当手段、证监会派出机构、认真执行

[单选题]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A. A．予以警告，并处以1万元以下罚款
B. B．予以警告，并处以3万元以下罚款
C. C．予以警告，并处以1万元以上3万元以下罚款
D. D．予以警告，并处以3万元以卜5万元以下罚款

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学习资料：

[单选题]期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A. A．1个月
B. B．2个月
C. C．3个月
D. D．6个月

[多选题]下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有（）。

A. A．认真执行董事会决议
B. B．有效执行公司制度
C. C．防范和化解经营风险
D. D．确保经营业务的稳健运行

[多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）

A. A．未按规定履行职责
B. B．违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C. C．未按规定参加业务培训
D. D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

[多选题]当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员^{(executive staff)}和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A. 国务院期货监督管理机构
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会派出机构

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