期货法律法规题库2022期货公司管理办法题库模拟冲刺试卷288

1. [多选题]对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。

A. 宣告其破产
B. 撤销其部分期货业务许可
C. 关闭其分支机构
D. 撤销其全部期货业务许可

2. [多选题]下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有（）。

A. 除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
B. 期货公司破产或清算时，经中国证监会^{(china securities regulatory commission)}批准，期货保证金^{(cover cost)}可以纳入破产财产
C. 期货公司存管的期货保证金^{(cover cost)}属于期货公司所有
D. 客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

3. [多选题]下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。

A. 任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料^{(application material)}等方式成为期货公司股东
B. 通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}可以责令其限期转让股权
C. 未经中国证监会^{(china securities regulatory commission)}批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权
D. 非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权

4. [多选题]持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会^{(china securities regulatory commission)}提交的申请材料^{(application material)}是（）。

A. 变更股权申请书
B. 间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表
C. 拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告
D. 期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

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