第一章证券经营机构的投资银行业务题库2022模拟在线题库289

1. [单选题]企业短期融资券^{(corporate short term debt securities)}最长期限不超过（）天。

A. A．100
B. B．150
C. C．300
D. D．365

2. [多选题]1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。

A. A．股份有限公司
B. B．有限责任公司
C. C．国有独资公司
D. D．两个以上国有企业

3. [多选题]发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A. A．首次公开发行股票并上市
B. B．公司发行短期融资债券
C. C．上市公司发行新股
D. D．上市公司发行可转换公司债券

4. [单选题]（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息^{(loan and interest payment)}的有价证券。

A. 中期票据
B. 证券公司短期融资券
C. 证券公司债券
D. 企业债券

5. [单选题]下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格的是（）。

A. 通过从事保荐业务谋取不正当利益
B. 内部控制制度未有效执行
C. 本人及其配偶持有发行人的股份
D. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

6. [单选题]记账式国债^{(book entry treasury bill)}承销团成员原则上不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。

A. 20
B. 40
C. 60
D. 80

7. [单选题]对保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格的申请，中国证监会自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A. 7
B. 10
C. 15
D. 20

8. [多选题]2011年11月，中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》，要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化（），并作为重大事项加以提示。

A. 汇报规划
B. 分红政策
C. 分红时间
D. 分红计划

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/58589y.html