关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库2022模拟在线题库137

1. [单选题]下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是（）。

A. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证
B. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
C. 本规定由中国证监会负责解释
D. 本规定自2010年2月8日起施行

2. [单选题]制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A. 中国期货业协会
B. 中金所
C. 中国证监会
D. 期货公司

3. [单选题]制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当（）。

A. 报中国证监会备案
B. 报中国期货业协会备案
C. 报中国证监会批准
D. 报中国期货业协会批准

4. [单选题]中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（）备案。

A. 中国金融^{(china s financial)}期货交易所
B. 中国证监会
C. 中国期货保证金监控中心公司
D. 中国期货业协会

5. [单选题]取得中间介绍业务资格的（）接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

A. 保险公司
B. 商业银行
C. 担保公司
D. 证券公司

6. [多选题]期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报（）备案。

A. 中金所
B. 中国证监会
C. 公司所在地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会

7. [多选题]（）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。

A. 中国证监会
B. 中金所
C. 中国期货保证金监控中心
D. 中期协

8. [多选题]期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

A. 公司所在地中国证监会派出机构
B. 中国期货保证金监控中心公司
C. 中国金融^{(china s financial)}期货交易所
D. 国务院期货监督管理机构派出机构

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/57ldxl.html