案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估，重点对

【名词&注释】

保障机制(guarantee mechanism)、重要内容(important content)、银行业金融机构、监事会(board of supervisors)、案件线索(case clue)、工作方案(working scheme)、高风险岗位、违法违规行为、处理意见(treatment suggestions)、采取补救措施

[多选题]案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估，重点对（）的操作规范和业务程序进行评估。

A. A、高风险网点
B. B、高风险业务
C. C、高风险环节
D. D、高风险岗位

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学习资料：

[多选题]违规人数不统计（）。

A. A、没有履行管理责任
B. B、违反业务操作
C. C、党纪违规
D. D、政纪违规

[多选题]下列属于可以免于问责的情形有（）

A. A、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的；
B. B、在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的；
C. C、自查发现、主动揭露案件的；
D. D、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的。

[单选题]银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分（含）以上85分以下的为（）。

A. A、红牌
B. B、黄牌
C. C、蓝牌
D. D、绿牌

[多选题]银行业金融机构案防工作自我评估工作方案（）

A. A、明确职责分工
B. B、规范评估流程
C. C、合理分配资源
D. D、建立必要的监督、检查和保障机制

[单选题]银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当作出（），并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见^{(treatment suggestions)}移送离职人员现任职单位。

A. A、处理决定
B. B、责任认定
C. C、处理意见^{(treatment suggestions)}
D. D、责任审定

[多选题]有关资金业务风险和市值情况的报告应当定期、及时向（）提供。商业银行应当制定不同层次和种类的报告的发送范围、程序和频率。

A. A、董事会
B. B、监事会
C. C、高级管理层
D. D、其他管理人员

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