2022证券发行与承销题库第七章上市公司发行新股并上市题库模拟考试系统134

1. [多选题]询价分为（）。

A. 初步询价
B. 再次询价
C. 累计投标询价
D. 逐步投标询价

2. [多选题]发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议，股票上市协议主要包括（）。

A. 经法定验证机构验证的公司最近3年或者公司成立以来的财务会计报告
B. 董事会秘书和董事会证券事务代表
C. 定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复证券交易所质询的规定
D. 违约责任

3. [多选题]关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（）。

A. A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B. B、T+1日，主承销商^{(managing underwriter)}联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C. C、T+2日，主承销商^{(managing underwriter)}刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D. D、T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资

4. [多选题]上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用，（）。

A. A、发行人应披露最近3年内募集资金运用^{(fund application)}的基本情况
B. B、发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
C. C、发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例
D. D、发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用^{(fund application)}所出具的专项报告结论

5. [单选题]上市公司申请发行新股，必须符合最近（）个月内不存在违规对外提供担保的行为。

A. 3
B. 6
C. 12
D. 36

6. [单选题]非公开方式发行股票时，发行对象认购的股份自发行结束之日起（）个月内不得转让

A. 6
B. 12
C. 18
D. 24

7. [单选题]上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市（）个工作日内刊登股份变动及上市公告书。

A. 前1
B. 后1
C. 前3
D. 后3

8. [多选题]保荐机构的内核要求规定（）。

A. 内核小组通常由5～10名专业人士组成
B. 公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C. 内核小组成员要保持稳定性和独立性
D. 内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

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