2022基金销售从业资格考试题库基金的投资交易与结算题库每日一练(05月13日)

1. [单选题]证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的（）。

A. 3%
B. 3‰
C. 5%
D. 5&permil

2. [单选题]对于证券交收，下列选项错误的是（）。

A. 对于应付证券的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司^(branch)会将相应证券从其证券交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司^(branch)证券登记结算系统自身设立的“集中证券交收账户”
B. 对于应收证券的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司^(branch)会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户
C. 对于结算参与人与客户之间的证券交收，结算参与人需委托中国结算公司沪、深分公司^(branch)办理相应的证券划付
D. 实践中^(practice)ETF、权证、现行A股、基金等品种证券交收过程均采用上述流程

3. [单选题]以下有关资金清算的说法错误的是（）。

A. 目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括托管人^(trustee)结算模式和券商结算模式
B. 托管人^(trustee)结算模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人^(trustee)作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人^(trustee)负责与托管资产组合进行二级清算
C. 托管人^(trustee)结算模式分为两级结算：一级结算由托管人^(trustee)作为结算参与人代表托管资产与中国结算公司完成净额交收；二级结算由托管人^(trustee)根据交易和清算数据拆分计算后与托管资产组合完成二级交收
D. 券商结算模式中，证券公司将提供客户资金存取服务

4. [单选题]有关固定收益证券综合电子平台，下列说法错误的是（）。

A. 上海证券交易所固定收益平台的交易，自2007年7月25日起开始试行
B. 固定收益平台的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00
C. 交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户
D. 交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，可以再当天暂时超过其证券账户内可交易余额

5. [单选题]上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价。

A. 1
B. 2
C. 5
D. 15

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