《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、人民法院(people court)、银行承兑汇票(bank acceptance)、行政法规(administrative regulation)、派出机构(agency)、行政主管部门(executive branch)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、部门规章(divisional regulations)、《中华人民共和国反洗钱法》、身份证件(authenticity of identity cards)

[单选题]《反洗钱法》^{(the law of anti-money laundering)}规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A. 负责人
B. 工作人员
C. 股东
D. 董事会

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[单选题]2006年11月14日中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》属于（）

A. 法律
B. 行政法规
C. 部门规章^{(divisional regulations)}
D. 部门文件

[多选题]根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户由他人代理办理业务时，金融机构应对()或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A. A、两人的代理协议
B. B、代理人的身份证件^{(authenticity of identity cards)}
C. C、被代理人的委托书
D. D、被代理人的身份证件^{(authenticity of identity cards)}

[单选题]下列说法不正确的一项是（）

A. A、反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查
B. B、金融机构通过第三方识别客户身份的，因第三方未采取符合《反洗钱法》^{(the law of anti-money laundering)}要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
C. C、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，且须出示合法证件和调查通知书，否则，金融机构有权拒绝
D. D、对客户要求将调查所涉及的帐户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构负责人批准，可以采取临时冻结措施

[多选题]关于银行承兑汇票保证金的协助执行，下列描述正确的是（）。

A. A、人民法院依法可以对银行承兑汇票保证金采取冻结措施
B. B、人民法院依法可以对银行承兑汇票保证金采取扣划措施
C. C、如果金融机构已经对汇票承兑或已对外付款，根据金融机构的申请，人民法院应当解除对银行承兑汇票保证金相应部分的冻结措施
D. D、承兑汇票保证金已丧失保证金功能时，人民法院可以依法采取扣划措施

[单选题]中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额或可疑交易报告要素不全或有误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知（）个工作日内补正。

A. A、3个工作日
B. B、5个工作日
C. C、10个工作日
D. D、15个工作日

[多选题]人民银行在反洗钱工作中的职责包括（）

A. 反洗钱立法
B. 制定金融业反洗钱规则的职能
C. 对金融业反洗钱的行政管理职能
D. 负责反洗钱的资金监控

[单选题]我国现有法律规定的洗钱罪的上游犯罪有（）种。

A. A、7
B. B、8
C. C、9
D. D、10

[单选题]金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，（）

A. A、受法律保护
B. B、不受法律保护
C. C、看领导准不准与
D. D、依据领导的意见

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