个人申请保荐代表人资格应当（）。

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、金融监管(financial supervision)、政策性银行(policy bank)、数额较大(relatively large amount)、中国证监会(china securities regulatory commission)、欧洲国家(european countries)、保荐代表人(sponsor deputy)、城市合作银行、政策性金融债券、信息隔离墙

[多选题]个人申请保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格应当（）。

A. 具备3年以上保荐相关业务经历
B. 参加中国证监会认可的保荐代表人^{(sponsor deputy)}胜任能力考试且成绩合格有效
C. 最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D. 未负有数额较大的到期未清偿债务

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学习资料：

[单选题]我国发行企业债券开始于（）年。

A. A．1980
B. B．1982
C. C．1983
D. D．1985

[单选题]下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格的是（）。

A. 通过从事保荐业务谋取不正当利益
B. 内部控制制度未有效执行
C. 本人及其配偶持有发行人的股份
D. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

[单选题]泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对（）的监管，尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险。

A. 整个欧洲金融市场
B. 部分欧洲国家金融市场
C. 部分欧盟国家金融市场
D. 整个欧盟金融市场

[多选题]政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（）等金融机构发行。

A. 国有商业银行
B. 城市合作银行
C. 农村信用社
D. 商业保险公司

[多选题]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制包销风险。

A. 事先评估
B. 制订风险处置预案
C. 建立奖惩机制
D. 扩大分销渠道

[多选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。

A. 设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B. 名单编制和管理的程序及职责分工
C. 掌握名单的工作人员范围
D. 对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

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