经济法题库2022证券法律制度题库历年考试试题汇总(1R)

1. [多选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行^{(non-public offering)}股票的有（）。

A. 上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
B. 上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会^{(china securities regulatory commission)}的行政处罚
C. 上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见^{(qualified opinion)}的审计报告，但保留意见^{(qualified opinion)}所涉及事项的重大影响已消除
D. 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

2. [多选题]根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人。下列各项中，属于该特定情形的有（）。

A. 投资者之间存在股权控制关系
B. 投资者之间为同学、战友关系
C. 投资者之间存在合伙关系
D. 投资者之间存在联营关系

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