证券发行与承销题库2022第九章债券的发行与承销题库考前模拟考试175

1. [单选题]记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券交易所为承销商确定承销代码⑥财政部向承销商划拨手续费

A. A．③⑤②①④⑥
B. B．③②①⑤④⑥
C. C．⑤②③④⑥①
D. D．②③①④⑥⑤

2. [单选题]（）是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

A. A、资金保管机构
B. B、受托机构
C. C、投资机构
D. D、贷款服务机构

3. [多选题]目前，我国国债包括（）。

A. A、记账式国债
B. B、凭证式国债^{(proof national debt)}
C. C、储蓄国债
D. D、基础建设国债

4. [单选题]发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据不包括（）。

A. 发行价格
B. 发行人公司代码
C. 发行数量
D. 主承销商证券账户号码

5. [多选题]目前，财政部代理发行地方政府债券采取（）的方式。

A. 合并名称
B. 合并发行
C. 合并投资
D. 合并托管

6. [多选题]中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。

A. 收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
B. 中国证监会受理后，对申请文件进行复审
C. 发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
D. 发行审核委员作出核准或者不予核准的决定

7. [多选题]有下列（）情形之一的，受托机构职责终止。

A. 被依法取消受托机构资格
B. 被资产支持证券持有人大会解任
C. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D. 受托机构辞任

8. [多选题]（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。

A. 中国人民银行
B. 国家发展和改革委员会
C. 财政部
D. 国资委

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