【名词&注释】
主要内容(main contents)、诚实信用原则(the principle of good faith)、研究报告(research report)、暂行办法(interim procedures)、客观性原则(objective principle)、暂行规定(interim provisions)、《证券法》(securities law)、财务顾问业务(financial advisory business)、独立性和客观性(independence and objectivity)、证券公司内部控制
[多选题]ASAF的发起者为()的证券分析师协会。
A. 澳大利亚
B. 中国香港
C. 日本
D. 韩国
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学习资料:
[多选题]证券投资顾问业务的基本原则是()。
A. A.公平审慎原则
B. B.诚实信用原则
C. C.忠实客户利益原则
D. D.客观公正原则
[单选题]发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A. 1%
B. 3%
C. 5%
D. 10%
[单选题]()是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下,对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。
A. 独立性原则
B. 公平对待已有客户和潜在客户原则
C. 独立性和客观性(independence and objectivity)原则
D. 信托责任原则
[多选题]证券研究报告的功能是()。
A. 向客户提供证券估值意见
B. 证券公司维护客户的手段
C. 向客户提供投资评级等投资分析意见
D. 帮助客户实现账户增值的手段
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