证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次

【名词&注释】

风险承受能力(risk bearing capacity)、创业板市场(growth enterprise market)、证券公司(securities company)、民政部门(civil affairs department)、交易系统(trading system)、法人资格、《证券法》(securities law)、业务主管单位、证券经纪商(security broker)、《基金会管理条例》

[单选题]证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

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学习资料：

[多选题]以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

A. 挪用客户的交易结算资金和证券
B. 根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C. 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D. 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

[单选题]输入委托指令时，若是买入委托，则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（）是否充足。

A. 证券账户的证券，证券账户的账户
B. 证券账户的证券，资金账户的资金
C. 资金账户的资金，资金账户的资金
D. 资金账户的资金，证券账户的证券

[单选题]（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。

A. 地区集中策略
B. 品种集中策略
C. 客户集中策略
D. 时间集中策略

[多选题]可以受理非交易过户的情形包括（）。

A. 对于赠与情形，目前仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请
B. 基金会需是依据《基金会管理条例》合法设立，并在民政部门登记的基金会（含境外基金会代表机构）
C. 对于依法进行的财产分割情形，目前仅受理离婚涉及的过户登记申请
D. 对于法人资格丧失情形，仅受理法人已处于解散状态（含在有权登记机关未完成注销或已完成注销）涉及的过户登记申请

[多选题]为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易，要将（）输入柜台交易系统。

A. 客户指定商业银行及提交的银行借记卡号
B. 代理人姓名、代理期限及代理权限
C. 客户选择的委托方式及交易品种等
D. 客户设定资金密码和交易密码

[多选题]投资者教育可以提高投资者（）的能力。

A. 理性投资
B. 最大化收益
C. 规避风险
D. 自我保护

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