初级经济师(初级金融)2022历年考试试题汇总(1Q)

1. [单选题]国家信用是国家政府以____身份，借助于^{(by means)}____筹集资金^(funding)的一种信用形式。( )

A. 债权人；股票
B. 债务人；债券
C. 债务人；支票
D. 债权人；债券

2. [单选题]张某预计甲股票的价格在以后的几个月里将会由目前的80元上涨至110元，于是打算大量买进，待价格上涨后再高价卖出。张某当时手中共有现金8万元，为买进更多的股票以获取更大的利润，他向经纪人提出融资要求，经纪人审查后同意融资，双方商定利息按垫付款项的10%计算。（注：不考虑佣金和税金等因素）

如果当时的保证金比率为40%，则该交易的垫头数额、经纪人融资数额及张某可以买进甲股票的数额分别为( )。

A. 3.2万元；8万元；1400股
B. 8万元；12万元；2500股
C. 8万元；5.3万元；1600股
D. 8万元；12万元；2350股

3. [单选题]向特定的投资者发行， 一般以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式是（　）

A. 公募发行
B. 私募发行
C. 直接发行
D. 间接发行

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