2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制

【名词&注释】

法律责任、证券公司(securities company)、进一步(further)、第一阶段(first stage)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、《证券法》(securities law)、主承销商(managing underwriter)、不正当手段、逐步完善(gradual perfection)

[多选题]2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向，在具体实施上按照分步实施、逐步完善^{(gradual perfection)}的原则，其中第一阶段改革主要措施包括（）。

A. 对网上单个申购账户设定上限
B. 优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开
C. 加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险
D. 完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制

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[多选题]证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》^{(securities law)}规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A. 承销未经核准的证券
B. 在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C. 在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 在承销过程中不按规定披露信息

[多选题]核准制与行政审批制相比，具有（）特点。

A. 由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B. 由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C. 发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D. 由主承销商^{(managing underwriter)}向机构投资者进行询价

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