第七章资产管理业务题库2022考前点睛模拟考试300

1. [多选题]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）

A. A．经中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C. C．资产管理业务人员^{(business operation personnel)}具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D. D．具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

2. [多选题]定向资产管理业务的基本原则有()。

A. 公平公正、诚实守信
B. 健全制度、规范运作
C. 投资风险客户自担
D. 投资风险证券公司与客户共担

3. [单选题]集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

A. 3
B. 5
C. 15
D. 30

4. [单选题]发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 10个

5. [多选题]证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

A. 本公司
B. 资产托管机构
C. 与本公司有关联方关系的公司
D. 与资产托管机构有关联方关系的公司

6. [多选题]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。

A. 证券账户
B. 资金账户
C. 托管账户
D. 资产账户

7. [多选题]（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。

A. 托管银行
B. 证券交易所
C. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
D. 证券公司

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