作为专业金融机构，对于关乎储户切身利益的内部业务规定，负有告

【名词&注释】

管理能力、诚实信用(good faith)、切身利益(vital interests)、客户资源(customer resource)、具体要求(concrete requirements)、法律服务专业、平衡性思维、直接责任人(person directly responsible)、事故责任(accident liability)、等价交换(exchange of equal value)

[多选题]作为专业金融机构，对于关乎储户切身利益的内部业务规定，负有告知的义务，且在履行方式上应注意以下哪些要点（）

A. 公开
B. 恰当
C. 明确
D. 及时
E. 快速

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学习资料：

[单选题]开展投资银行业务过程中，以下（）体现了银行与保险、证券业的合作创新。

A. 电子认证
B. 电子货币
C. 银证合作、证券资金清算
D. 电子资金划拨

[单选题]商业银行在代理保险业务中可能面临的法律风险不包括以下（）

A. 未取得代理准入的法律风险
B. 代理权存在瑕疵的法律风险
C. 共享客户资源与为客户保密原则相冲突的法律风险
D. 《委托办理激活授权书》效力存在瑕疵的法律风险

[单选题]拒不协助的，按照妨害诉讼处理，对主要负责人和直接责任人^{(person directly responsible)}可处（）以下罚款和（）以下拘留。

A. 2000元、15日
B. 1000元、15日
C. 2000元、10日
D. 1000元、10日

[多选题]根据法律风险管理制度的内涵，银行法律风险管理制度的具体用途包括有（）

A. 规范法律风险的报告、提示、预警
B. 规范法律风险的分析
C. 规范法律风险的评估
D. 评价法律风险管理工作成效
E. 追究法律事故责任^{(accident liability)}

[单选题]在法律风险管理能力评价中对机构风险管理能力的评价监督，其作用不包括（）

A. 促进农村中小金融机构各级管理者和员工强化法律风险管理意识
B. 可以严格落实各项法律风险防控措施
C. 不断降低法律风险管理水平
D. 可以保证机构发展战略和经营目标的实现

[单选题]在法律风险管理能力评价实施的评价准备阶段，以下对成立评价小组的具体要求，描述不正确的是（）

A. 成立评价小组须有由董事会或下设审计委员会牵头
B. 评价小组成员的选择应充分考虑其学历背景和能力
C. 评价小组可由各业务条线和法律风险管理的专家、骨干构成
D. 评价小组在必要时，可聘请外部银行法律服务专业机构参与

[单选题]农村中小金融机构进行商务谈判时，坚持"等价交换^{(exchange of equal value)}"、"诚实信用"等法律原则是以下哪一种法律思维的重要体现（）

A. 合法性思维
B. 风险性思维
C. 平衡性思维
D. 创造性思维

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