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关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知题库2022往年考试试卷(5AE)

来源: 必典考网    发布:2022-11-11     [手机版]    
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1. [多选题]期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

A. 中国证监会的有关规定(related regulations)
B. 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》
C. 交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D. 中国银监会(china banking regulatory commission)的规定


2. [多选题]期货公司会员为()向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易(commodity futures trading)经历。

A. 自然人投资者
B. 一般法人投资者
C. 资金调拨人
D. 特殊法人投资者


3. [多选题]投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位()部门出具的加盖公章的收入证明文件(documentary evidence)

A. 人事
B. 营业
C. 财务
D. 劳资


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