【名词&注释】
国家主权、阿姆斯特丹(amsterdam)、专业培训(professional training)、联邦政府(federal government)、公司性质(nature of company)、无风险利率(risk-free interest rate)、公司名称(company name)、无风险证券(risk free security)、可转换优先股(convertible preferred stock)、国库券利率
[判断题]基金投资于股票在年末分配时获得的收入属资本增值收入。
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[单选题]下列关于证券投资的风险与收益的描述,错误的是()。
A. 在证券投资中,收益和风险形影相随,收益以风险为代价,风险用收益来补偿
B. 风险和收益的本质联系可以表述为:预期收益率=无风险利率+风险补偿
C. 美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券(risk free security),把短期国库券利率视为无风险利率
D. 在通货膨胀严重的情况下,债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券,这种情况是对利率风险的补偿
[单选题]公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券,其中()是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
A. 可转换债券
B. 可转换优先股(convertible preferred stock)
C. 认股证书
D. 股票期权证书
[多选题]国际债券同国内债券相比,具有一定的特殊性,主要表现在()。
A. 资金来源广、发行规模大
B. 存在利率风险
C. 有国家主权保障
D. 以自由对换货币作为计量货币
[多选题]证券是指()。
A. 各类记载并代表一定权利的法律凭证
B. 各类证明持有者身份和权力的凭证
C. 用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D. 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
[单选题]世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。
A. 英国的伦敦
B. 美国的纽约
C. 美国的华盛顿
D. 荷兰的阿姆斯特丹
[单选题]在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员,每年必须接受不少于()的专业培训。
A. 一月
B. 一周
C. 两周
D. 15天
[多选题]股票应载明的事项主要有()。
A. 公司名称(company name)
B. 公司性质
C. 股票种类
D. 股票编号
[多选题]浮动利率债券是指利率可以变动的债券,特点是()。
A. 当市场利率上升时,债券的利率下调
B. 当市场利率上升时,债券的利率上浮
C. 当市场利率下降时,债券的利率下调
D. 当市场利率下降时,债券的利率上浮
[多选题]股票发行公司优先股票的意义在于()。
A. 可以筹集长期的公司股本
B. 因其股息率固定,在公司盈利较多时可以减轻利润的分派负担
C. 可以避免公司经营决策权的改变和分散
D. 可以促使公司股价上升
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