【名词&注释】
单位负责人、证券公司(securities company)、严格执行(strict implementation)、法定代表人、营业执照(business license)、证明文件(documentary evidence)、业务人员(business operation personnel)、居民身份证(resident identity card)、必须坚持(must stick to)、账户实名制
[多选题]下列关于网点领入清点重要空白凭证的表述,正确的是()。
A. A、内库领入的重要空白凭证在二周内必须进行清点。
B. B、对已拆箱(包)或箱(包)已破损的,必须当日逐份清点。
C. C、对未拆箱(包)的,可先按箱(包)标签清点,待拆包时再逐份清点,并与箱(包)标签核对一致。
D. D、外库领用的重要空白凭证必须当天清点。
E. E、拆箱(包)和清点工作必须在监控下进行。
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[单选题]对于证券公司在存管银行开设的客户交易结算资金专用存款账户中属于所有客户共有的资金,人民法院()。
A. A、可以采取冻结和扣划措施
B. B、不可以采取冻结措施
C. C、可以采取冻结措施,但不得扣划
D. D、不可以采取冻结和扣划措施
[单选题]2010版票据中支票和汇据采用了有色荧光油墨印制,其在紫外灯下有()反应。
A. A、绿色
B. B、桔黄色
C. C、蓝色
D. D、红色
[多选题]下列身份证件符合个人存款账户实名制的有()。
A. A、居民身份证(resident identity card)件或临时居民身份证(resident identity card)
B. B、社会保障卡
C. C、护照
D. D、工作证
[多选题]柜员在受理单位借记卡主(附属)卡正式挂失时,应审核()。
A. A、是否有单位授权其办理挂失的证明
B. B、是否为单位法定代表人前来办理
C. C、是否为持卡本人办理
D. D、是否提供来人有效身份证件
[多选题]下列会计检查人员说法正确的是()。
A. A、会计检查人员对在检查中发现有违章、违纪、违法行为的单位和个人,有权责令其纠正;
B. B、会计检查人员对正在发生的违章、违纪或违法行为可以责令其停止;
C. C、会计检查人员对限令进行纠正的违章、违纪、违法行为不予改正的,有权向上级报告并提出处理建议;
D. D、会计检查人员对检查中发现的违章、违纪、违法行为的个人可以责令其下岗等待处理。
[多选题]根据上海银行有关制度及内部控制管理的需要,柜面业务人员(business operation personnel)配置必须坚持(must stick to)()原则。
A. A、严格执行业务操作和业务授权相分离的原则。
B. B、储蓄主管不得兼任柜员。
C. C、柜面业务人员(business operation personnel)使用的业务印章、个人名章、操作员密码等必须实行个人负责制,妥善保管,按章使用。
D. D、会计主机操作人员不能兼任记账员,严禁一人兼任记账和复核岗位处理同一笔业务。
[多选题]客户申请办理支付密码器相关业务时,应向该账户的开户行提交以下资料()
A. 加盖单位公章及预留印鉴的《上海银行支付密码业务申请书》(见附件1-1,以下简称申请书)、
B. 经办人(法定代表人或单位负责人)身份证件原件
C. 营业执照
D. 基本存款账户开户许可证等已开立账户证明文件。
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