保险业金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介

【名词&注释】

法律规定、严格要求(strict demands)、调查取证(investigate and obtain evidence)、相关规定(relevant regulations)、联系方式(styles integrating)、保险业金融机构、登记代理人(registration agents)、C证券公司、身份证件(authenticity of identity cards)、境外分支机构

[判断题]保险业金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质，不包括电子数据。

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）

A. 中国人民银行营业管理部。
B. 北京证监局。
C. 中国人民银行。
D. 证监会。

[单选题]金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统，包括（）

A. 由稽核等部门负责有关信息的整理、甄别和交易记录（证据）的保全。
B. 由保卫部门负责对付犯罪技能。
C. 由保卫部门负责案件发生之后的调查取证、处理工作。
D. 由风控部门负责反洗钱内部审计。

[单选题]金融机构应当在什么时限内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告？（）

A. 交易发生后的第2天
B. 交易发生后的第2个工作日
C. 交易发生后的5天内
D. 交易发生后的5个工作日内

[单选题]以下交易中不属于可免报告的大额交易的是（）

A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B. 交易一方为慈善团体的
C. 金融机构同业拆借
D. 商业银行发起利息支付

[多选题]金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的（），登记代理人^{(registration agents)}的姓名或者名称、联系方式、身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件的种类、号码。

A. 姓名
B. 联系方式
C. 有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}
D. 身份证明文件

[单选题]金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求，驻在国家（地区）有（）的，遵守其规定。如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家（地区）的相关规定更为严格，但驻在国家（地区）法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法，金融机构应向中国人民银行报告。

A. 要求
B. 严格要求
C. 更严格要求
D. 规定

[多选题]下列哪些机构负责接收涉嫌恐怖融资可疑交易报告（）

A. 银监局
B. 保监局
C. 中国人民银行及分支机构
D. 中国反洗钱监测分析中心

本文链接：https://www.51bdks.net/show/53ykkp.html