单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所

【名词&注释】

基本要求(basic requirements)、有限责任(limited liability)、营业网点(business-net spots)、保证金比例、证券公司融资、中国证券(china ' s securities)、《证券公司监督管理条例》、法律责任。、授信额度(line of credit)、违反规定

[单选题]单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。

A. A、15%
B. B、25%
C. C、20%
D. D、10%

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。

A. 专用账户
B. VIP账户
C. 信托账户
D. 信用账户

[多选题]证券公司确定对客户融资融券的授信，包括融资融券（）。

A. 额度
B. 期限
C. 方式
D. 利（费）率

[多选题]证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。

A. 制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B. 建立客户信用评估制度
C. 明确客户征信的内容、程序和方式
D. 记录和分析客户持仓品种及其交易情况

[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

A. 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

[多选题]公司开展融资融券业务需要在中国证券登记结算有限责任公司开立以下账户（）

A. A、客户信用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、融券专用证券账户

[单选题]对于客户的授信额度^{(line of credit)}，以下说法不正确的是（）。

A. A：客户授信额度^{(line of credit)}有效期为一年，有效期届满前不可以申请调整额度
B. B：营业网点和经纪事业部按授信调查的要求对客户重新提交的金融资产证明进行核查
C. C：客户在公司托管的账户资产或其他金融资产增加，可以申请增加授信额度^{(line of credit)}
D. D：在额度有效期内，如客户连续三个月无任何融资融券交易，额度暂停使用

[单选题]根据交易所的规定，投资者融资买入或融券卖出时，融资、融券保证金比例不得低于50%，根据证监会窗口指导意见，我公司现阶段融资、融券保证金基准比例为（）。

A. A、50%
B. B、60%
C. C、80%
D. D、90%

本文链接：https://www.51bdks.net/show/53x00y.html