《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大

【名词&注释】

管理机构、法律规定、中国证券投资者保护、证券交易所(stock exchange)、基本准则(basic standard)、国家行政、证券业协会(securities association)、发挥重要作用、证券公司风险、中国证券业(chinese industry of securities)

[判断题]《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会^{(securities association)}的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（）

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学习资料：

[单选题]根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

A. A．2
B. B．3
C. C．4
D. D．5

[单选题]操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。

A. 10万元以上100万元以下
B. 30万元以上100万元以下
C. 30万元以上300万元以下
D. 50万元以上300万元以下

[单选题]目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（）方式。

A. 全额清算
B. 净额清算
C. 逐笔全额结算
D. 多边净额结算

[多选题]下面选项中，属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（）。

A. 可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B. 有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C. 是对现有的国家行政监管部门、中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会^{(securities association)}和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D. 有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

[多选题]证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 违规向客户提供资金或有价证券
C. 侵占，挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中不接受客户的全权委托

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