金融机构未按照规定报送大额交易报告或可疑报告的，国务院反洗钱

【名词&注释】

资本充足率(capital adequacy ratio)、城市信用社、机器设备(machinery equipment)、股份制商业银行(joint-stock commercial banks)、银行业金融机构、情节严重(gravity of the circumstances)、“约法三章”、特快专递(express mail service)、中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in ...)、监督管理机构

[多选题]金融机构未按照规定报送大额交易报告或可疑报告的，国务院反洗钱行政主管部门的处理措施有（）。

A. 责令限期改正
B. 处20万元以上50万元以下罚款
C. 直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款
D. 处50万元以上500万元以下罚款
E. 责令停业整顿

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学习资料：

[单选题]《中国银行业监督管理委员会^{(the supervising committee of banking in)}行政许可实施程序规定》中要求，行政许可决定文件由（）以挂号邮件或特快专递^{(express mail service)}送达申请人。

A. 受理机关；
B. 上级机关；
C. 初审机关；
D. 决定机关；

[单选题]某企业在期末对生产用的一台机器设备进行价值确认。该设备账面原值100万元，累计折旧20万元。若现在购买与其新旧程度相同的同类设备需支付价款75万元、增值税12万元。按历史成本计量，该设备价值为（）。

A. 100万元；
B. 80万元；
C. 75万元；
D. 87万元。

[单选题]《中国银行业监督管理委员会^{(the supervising committee of banking in)}行政许可实施程序规定》中要求，决定机关作出准予行政许可决定后，需要向申请人颁发、换发金融许可证的（）应当通知申请人到发证机关领取金融许可证。

A. 下级机关
B. 受理机关
C. 发证机关
D. 决定机关

[多选题]中资商业银行申请设立、参股、收购境外机构，申请人应当符合以下条件（）。

A. 资本充足率不低于8%
B. 权益性投资余额原则上不超过其净资产的60%
C. 最近3个会计年度连续盈利
D. 申请前1年末资产余额达到1000亿元人民币以上
E. 有合法足额的外汇资金来源

[多选题]已设立但未开办外汇业务的城市商业银行、城市信用社股份有限公司申请开办除结汇、售汇以外的外汇业务，应当符合的条件是（）。

A. 依法合规经营，内控制度健全有效，经营状况良好
B. 资本充足率不低于6%，其中核心资本充足率不低于4%
C. 有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员
D. 有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施

[多选题]拟任国有商业银行、股份制商业银行董事长、副董事长，应具有本科以上学历，并具备（）条件。

A. 从事金融工作8年以上
B. 从事金融工作6年以上
C. 或从事相关经济工作9年以上（其中从事金融工作2年以上）
D. 或从事相关经济工作10年以上（其中从事金融工作3年以上）
E. 或从事相关经济工作12年以上（其中从事金融工作5年以上）

[单选题]以下不属于银监会成立以来所建立一系列廉政制度的是（）.

A. “约法三章”
B. 银监会员工手册
C. 银监会内部监督暂行办法
D. 银监会系统工作人员履职回避制度

[单选题]要想提高高能货币数量，中央银行可以（）.

A. 在公开市场出售债券
B. 提高存款准备金率
C. 卖出外汇
D. 货款给银行

[多选题]银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构可以采取的措施包括（）。

A. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
B. 限制分配红利和其他收入
C. 限制资产转让
D. 对董事、高级管理人员或其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下的罚款
E. 停止批准增设分支机构

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