证券发行与承销题库2022第一章证券经营机构的投资银行业务题库专项练习每日一练(09月17日)

1. [单选题]（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A. 中期票据
B. 证券公司短期融资券
C. 证券公司债券
D. 企业债券

2. [多选题]保荐代表人^{(sponsor deputy)}从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交（）材料。

A. 变更登记申请报告
B. 保荐代表人^{(sponsor deputy)}的学习和工作经历^{(work experience)}
C. 证券业执业证书
D. 新任职机构出具的接收函

3. [多选题]保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。

A. 暂停其保荐机构资格3个月
B. 情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C. 情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D. 情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/50y835.html