对于新股上市初期存在异常交易时，上交所可以单独或同时采取（）

【名词&注释】

信用风险(credit risk)、中国证监会(china securities regulatory commission)、创业板上市、扣除非经常性损益后的净利润、会计年度(fiscal year)、股票交易(stock exchange)、公司股票(corporate stock)、不可避免(inevitable)、金融类企业、中央政府债券

[多选题]对于新股上市初期存在异常交易时，上交所可以单独或同时采取（）。

A. 口头或书面警示
B. 要求提交合规交易承诺
C. 盘中暂停账户当日交易
D. 认定账户所有人为不合格投资者

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学习资料：

[单选题]（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

A. 公募发行
B. 私募发行
C. 直接发行
D. 间接发行

[单选题]（）信用风险最小。

A. 地方政府债券
B. 金融债券
C. 公司债券
D. 中央政府债券

[多选题]上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）的条件是（）。

A. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据
B. 除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C. 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价或前一交易日的均价
D. 上市公司的盈利能力具有可持续性

[多选题]当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。

A. 最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）
B. 最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负
C. 因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票^{(corporate stock)}已停牌两个月
D. 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告

[多选题]下面属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形有（）。

A. 股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露最近1期年度报告
B. 股票被暂停上市后，在法定期限内披露了最近1期年度报告，但未在其后5个交易日内提出恢复上市申请
C. 股票被暂停上市后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告
D. 股票被暂停上市后，在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市条件

[多选题]下列符合股价性质的描述有（）。

A. 在看涨市场中，股价直线上升
B. 在看跌市场中，股价直线下降
C. 在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨
D. 在整个看跌行市中，几乎所有的股票价格都不可避免^(inevitable)地有所下跌

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