金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料，自业务关系结束当年

【名词&注释】

组织协调(organization coordination)、业务流程(business process)、行政主管部门(executive branch)、反洗钱义务、违法犯罪活动(unlawful and criminal activities)、相关法律规定(legal legislation)、各种形式(various forms)、金融机构反洗钱、反洗钱法律法规、特定非金融机构

[单选题]金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

A. 5年
B. 15年
C. 20年
D. 30

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[单选题]北京新成立的C期货公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）

A. 中国人民银行营业管理部。
B. 北京证监局。
C. 证监会。
D. 中国人民银行。

[单选题]我国当前反洗钱监管的主要内容是（）

A. 组织协调国家反洗钱工作，逐步建立健全有中国特色较为完善的反洗钱工作体系
B. 监督、检查金融机构执行反洗钱法律法规及规章的情况。
C. 加强反洗钱调查工作，预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，增强反洗钱工作实效
D. 深入做好反洗钱资金监测分析工作，有效防范洗钱风险

[单选题]关于金融机构保密义务以下说法正确的是（）

A. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构必须绝对保密。
B. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构不得以任何形式对外提供。
C. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以向同业金融机构提供。
D. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以依法对外提供。

[单选题]在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）制度。

A. 客户身份识别制度
B. 客户身份资料和交易记录保存制度
C. 大额交易和可疑交易报告制度
D. 三者都是

[单选题]金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，（）业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。

A. 建立
B. 健全
C. 完善
D. 合理设计

[多选题]《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》（银发[2008]391号）规定细化反洗钱操作规程，健全反洗钱内部制度包括（）

A. 金融机构应当在高级管理层中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。
B. 金融机构应加强反洗钱方面的审计，并根据反洗钱工作需要，及时完善反洗钱内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程，落实反洗钱相关法律规定的各项要求。
C. 金融机构应加强对金融机构从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训，通过各种形式^{(various forms)}及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内控要求。
D. 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

[单选题]客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时（）措施。

A. 管理
B. 冻结
C. 转移
D. 查封

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