【名词&注释】
试点工作(experimental work)、营业网点(business-net spots)、证券交易所(stock exchange)、研究报告(research report)、研究人员(researchers)、中国证监会(china securities regulatory commission)、不必要的(unnecessary)、证券公司融资、中国证券业(chinese industry of securities)、监督管理。
[单选题]下面关于融资融券业务隔离的说法,正确的是:()
A. A:融资融券业务的决策信息全公司共享B:研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发表咨询意见时,可以着重推荐买入或卖出C:禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要的(unnecessary)融资融券交易D:公司发布研究报告优先发送给参与融资融券业务的客户
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学习资料:
[多选题]中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定,下列相关表述正确的是()。
A. A.融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业(chinese industry of securities)协会组织的专业评价
B. B.最近一次证券公司分类评级为A类
C. C.已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
D. D.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较低
[单选题]用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()。
A. 信用交易资金交收账户
B. 融资专用资金账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 信用交易证券交收账户
[单选题]()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A. 融券专用证券账户
B. 融资专用资金账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 客户信用交易担保证券账户
[单选题]()是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司。
A. 证券金融公司
B. 证券公司
C. 转融通公司
D. 金融公司
[单选题]客户提高信用账户维持担保比例的方式包括()
A. A.转入可充抵保证金的证券B.其他三项都包括C.卖出证券D.转入资金
[单选题]公司对获得融资融券资格的客户复审频率为()
A. A:每季度一次B:每半年一次C:每年一年D:三年一次
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