客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家

【名词&注释】

交易市场(exchange market)、主要内容(main contents)、国家秘密、公司债券(corporate bond)、《公司法》(the company law)、造成重大损失(made a great damage)、证券公司融资、《证券法》(securities law)、公司股票(corporate stock)、最后交易日(last trading day)

[判断题]客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票^{(corporate stock)}及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时，应当履行信息报告、披露或者要约收购的义务。（）

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学习资料：

[单选题]以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。

A. A．2年以下
B. B．3年以下
C. C．5年以下
D. D．1—3年

[单选题]证券市场的法律、法规分为（）个层次。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

[单选题]保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入（）的罚款。

A. 1倍以下
B. 1倍以上3倍以下
C. 1倍以上5倍以下
D. 5倍以下

[单选题]上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

[多选题]证券公司融资融券业务试点的业务规则有（）。

A. 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C. 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D. 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日^{(last trading day)}在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日^{(last trading day)}的前一交易日

[多选题]从业人员应保守的秘密包括（）。

A. 国家秘密
B. 所在机构的商业秘密
C. 客户的商业秘密
D. 个人隐私

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