私人银行业务中，为规避违反诚实信用原则的法律风险，金融市场至

【名词&注释】

保证金(margin)、违约责任(liability for breach of contract)、联动机制(linkage mechanism)、竞争机制(competition mechanism)、证券公司(securities company)、企业信用(enterprise credit)、诚实信用原则(the principle of good faith)、理财产品(finance product)、发行人、业务部门(business department)

[多选题]私人银行业务中，为规避违反诚实信用原则^{(the principle of good faith)}的法律风险，金融市场至少要有以下（）配套机制。

A. 个人与企业信用记录与评价机制
B. 具公信力的会计与审计机制
C. 市场公开竞争机制
D. 价格调节机制
E. 垄断机制

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[单选题]针对不具有办理证券保证金第三方存管业务资格的现实，在代理第三方存管业务前，农信社应当与合作银行签订委托代理协议，取得相应授权。在这种模式下，以下（）是农信社的主要工作。

A. 负责与证券公司联网实施第三方存管
B. 承担客户交易结算资金存管银行职责
C. 为投资者提供客户资金第三方存管服务
D. 为投资者提供资金存取、资金转账等银行结算服务

[多选题]农村中小金融机构在处理电子支付业务纠纷时应采取以下（）措施。

A. 组织电子银行业务部门^{(business department)}、法律部门、科技部门建立联动机制
B. 电子银行业务部门^{(business department)}及时收集相关资料
C. 电子银行业务部门^{(business department)}及时将案件资料移交法律部门
D. 电子银行业务部门^{(business department)}根据法律部门的要求提供相关证据资料
E. 电子银行业务部门^{(business department)}与科技部门共同配合法律部门做好诉讼方案的分析论证工作

[多选题]农村中小金融机构在代理销售理财产品^{(finance product)}之前，应当与发行人签订代理销售理财产品^{(finance product)}协议，协议中需明确以下哪些内容。（）

A. 资金清算的方式
B. 理财产品^{(finance product)}知识或营销技巧的培训
C. 代理权或者协议的终止与解除
D. 相关资料的保存
E. 违约责任

[多选题]为预防和减少抵押无效纠纷，在办理抵押担保时应做到（）

A. 尽到注意义务
B. 查清抵押房产的真实状况、权属情况
C. 查明是否有共有人
D. 不能仅仅看房产证书上登记的名字
E. 可以只看房产证书上登记的名字

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