要规范案件处置，一旦发生案件，要（）。

【名词&注释】

政策性银行(policy bank)、银行业金融机构、司法机关(judicial organ)、股份制银行(joint-stock banks)、治安处罚(public security penalty)、暂行办法(interim procedures)、民事案件(civil case)、犯罪案件、违法违规行为、立案侦查

[多选题]要规范案件处置，一旦发生案件，要（）。

A. A、如实反映案件
B. B、深刻反省原因
C. C、及时开展整改
D. D、严肃进行问责

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学习资料：

[单选题]各机构（）部门应将对账工作作为内控制度执行情况的重点事项进行检查。

A. A、运营控制
B. B、国内结算
C. C、内审稽核
D. D、营业部

[单选题]高级管理层应当有效管理本机构案件风险，（）是案防制度制定和执行的第一责任人。

A. A、分管行长（或分管总经理）
B. B、一线员工
C. C、行长（或总经理等）
D. D、内控人员

[多选题]下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法（）

A. A、国有银行
B. B、政策性银行
C. C、股份制银行
D. D、外国银行

[多选题]银行业金融机构案防工作自我评估工作的主体是（）。

A. A、银行业金融机构总行（部）
B. B、一级分行
C. C、相当于一级分行的机构
D. D、各分支机构

[单选题]《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的（）。

A. A、违法违规行为
B. B、民事案件^{(civil case)}
C. C、治安处罚案件
D. D、刑事犯罪案件

[单选题]案件责任人员被撤职后，（）内不得安排担任同职（级）及以上职务。

A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 五年

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