证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。

【名词&注释】

利益冲突(interest conflict)、管理机构、保证金(margin)、公司章程(articles of association)、业务范围(business scope)、注册资本(registered capital)、公司表决权(voting right of corporation)、设立分支机构、限定性和非限定性、我国证券公司(securities company in china)

[判断题]证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。（）

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[多选题]证券公司经营（）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

A. 证券承销与保荐
B. 证券自营
C. 证券资产管理
D. 证券经纪

[多选题]证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。

A. 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B. 设立、收购或者撤销分支机构
C. 变更公司章程中的一般条款
D. 变更业务范围或者注册资本

[多选题]对证券公司设立子公司的监管要求有（）。

A. 禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B. 子公司股东的股权与公司表决权^{(voting right of corporation)}和董事推荐权相适应
C. 禁止相互持股的情形
D. 要求建立风险隔离制度

[多选题]定向资产管理业务的特点包括（）。

A. 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B. 具体的投资方向在资产管理合同中约定
C. 必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D. 投资范围有限定性和非限定性的区分

[多选题]在转融通业务的风险控制指标有（）。

A. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B. 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%
C. 融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%
D. 冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

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