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客户频繁地以()期货合约为标的,在以某一价位开仓的同时,在相

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  • 【名词&注释】

    金融机构破产(bankruptcy of financial institutions)、交易量(trading volume)、短期内(a short time)、中国证券(china ' s securities)、银行业监督

  • [单选题]客户频繁地以()期货合约为标的,在以某一价位开仓的同时,在相同或()价位、等量或接近等量反向开仓后平仓出局,支取资金的情形,作为可疑交易进行报告。正确答案应为()

  • A. 不同;相同
    B. 同一种;相同
    C. 同一种;完全不同
    D. 同一种;大致相同

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  • 学习资料:
  • [多选题]金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交()指定的机构。
  • A. 中国人民银行
    B. 中国银行业监督管理委员会
    C. 中国证券监督管理委员会
    D. 中国保险监督管理委员会

  • [单选题]以下情形应作为可疑交易报告的是()
  • A. 开户后短期内大量买卖证券
    B. 客户的证券账户长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额资金收付
    C. 交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户
    D. 客户要求基金份额非交易过户

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