【名词&注释】
净资产收益率(return on net assets)、服务机构(service organization)、特别规定(special provisions)、内部职工股(staff share)、中国证监会(china securities regulatory commission)、《证券法》(securities law)、公司股票(corporate stock)、主承销商(managing underwriter)、公开发行证券、金融类企业
[单选题]新股东增发代码为()。
A. "731×××"
B. "700×××"
C. "730×××"
D. "710×××"
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学习资料:
[多选题]下列()不得向不特定对象公开募集股份。
A. A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%
B. B.投资金融公司上月向外借款500万
C. C.发行价格应低于前1个交易日的均价
D. D.实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
[多选题]发行对象属于()的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准。
A. 上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B. 上市公司内部职工股股东
C. 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D. 董事会拟引入的境内外战略投资者
[多选题]通过尽职调查,机构(主承销商(managing underwriter))必须至少要达到的目的是()。
A. 充分了解发行经营情况及面临的风险和问题
B. 有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C. 确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D. 了解并选择具备资质的中介服务机构
[多选题]在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露()。
A. T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B. T日,刊登公开增发提示性公告
C. T+3日,刊登网下发行结果公告
D. T+4日,刊登网上发行中签结果公告(如有)
[多选题]上市公司在公开发行证券前,应当()供公众查阅。
A. 将中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上
B. 将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上
C. 将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文刊登在中国证监会指定的互联网网站上
D. 将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文置备于中国证监会指定场所
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