2022证券交易题库第七章资产管理业务题库模拟系统194

1. [多选题]关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是()。

A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B. 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C. 证券公司必须自行推广集合资产管理计划
D. 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会^{(china securities regulatory commission)}派出机构备案

2. [单选题]证券公司应当在每年度结束之日起()日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会^{(china securities regulatory commission)}派出机构备案。

A. 30
B. 60
C. 90
D. 100

3. [单选题]证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

A. 守法合规
B. 资格管理
C. 约定运作
D. 集中管理

4. [单选题]定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 证券交易所
D. 中国人民银行

5. [单选题]集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

6. [多选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。

A. 守法合规
B. 公平公正
C. 约定运作
D. 分散管理

7. [多选题]证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。

A. 应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准
B. 该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金
C. 应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定
D. 投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减

8. [多选题]集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。

A. 集合计划成立的条件和时间
B. 投资理念与投资策略
C. 投资决策依据
D. 投资程序与风险控制

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