证券市场基础知识题库2022第七章证券中介机构题库考试试题库(6S)

1. [单选题]证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。

A. A．80%
B. B．90%
C. C．100%
D. D．120%

2. [多选题]我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。

A. 为股票的发行出具招股说明书^(prospectus)
B. 为证券发行和上市活动出具法律意见书
C. 为证券承销活动出具验证笔录
D. 审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

3. [多选题]证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。

A. 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B. 设立、收购或者撤销分支机构
C. 变更公司章程中的一般条款
D. 变更业务范围或者注册资本^{(registered capital)}

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