中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行

【名词&注释】

金融资产(financial assets)、违规行为(violation behavior)、流动资产(current assets)、中国证监会(china securities regulatory commission)、公司财务状况(company financial condition)、客户保证金(customer credit balance)、可回收性(recoverability)、公司负责人(persons in charge of company)、停业整顿(stop doing business for internalrectifi ...)、证监会派出机构

[多选题]中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列（）措施。

A. 向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C. 要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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学习资料：

[单选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时，期货公司应当（）。

A. 相应调减净资本
B. 相应调增净资本
C. 相应调减净资产
D. 相应调增净资产

[单选题]期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A. 分类
B. 账龄
C. 可回收性^{(recoverability)}
D. 流动资产

[单选题]中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A. 120％
B. 130％
C. 150％
D. 160％

[单选题]期货公司风险监管指标不包括（）。

A. 最低额度保证金
B. 净资本与净资产的比例
C. 负债与净资产的比例
D. 规定的最低限额的结算准备金要求

[单选题]期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当采取（）措施。

A. 对公司负责人^{(persons in charge of company)}给予警告、谴责等处分，对公司处以10～30万元罚款
B. 对公司的违规行为进行公告
C. 责令公司停业整顿^{(stop doing business for internalrectifi)}，暂停对公司新业务的审批
D. 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改

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